Registrierung und Regulierung von Brokern und Händlern Mindestkapitalanforderungen SEC Regel 15c3-1 verpflichtet die Broker-Händler, die folgenden Mindestkapitalanforderungen aufrechtzuerhalten, um den Firmenkunden einen ausreichenden Schutz zu bieten: 250.000 für Broker-Händler, die ein allgemeines Wertpapiergeschäft betreiben Tragen Kundengelder und Wertpapiere 50.000 für Broker-Händler, die Konten zu einem anderen Broker-Händler auf einer vollständig offengelegten Basis einführen, erhalten aber nicht halten Kunden-Wertpapiere für die Lieferung an den Clearing-Broker-Händler und tragen keine Kunden-Accounts 25.000 für Broker - Händlern, die nur mit Investmentfondsgeschäften handeln und keine Kundengelder oder Wertpapiere5000 für Broker-Händler halten, die nicht direkt oder indirekt Wertpapiere von Kunden erhalten (so genannte Broker) 13 Definitionen Aggregierte Verschuldung (allgemeines Verständnis) Wie oben dargestellt, müssen die Makler-Händler ausreichendes Nettokapital zur Deckung aller Verbindlichkeiten halten, die nicht durch ihr eigenes Vermögen gesichert sind. Ein erstes Jahr Broker-Dealer darf keine aggregierte Verschuldung über das Achtfache seines Nettokapitals haben. Ein Broker-Dealer mit mehr als einem Betriebsjahr hat eine Eigenkapitalanforderung von einem Fünfzehntel seiner Gesamtverschuldung. Nettokapital (allgemeines Verständnis, einschließlich Anpassungen des Nettovermögens für illiquide Mittel) - Das Netto-Kapital enthält die Nettovermögenswerte (Kapitalstock plus Gewinnrücklagen), die um Positionen wie unrealisierte Gewinne oder Verluste, illiquide Aktiven und Steuerschulden bereinigt werden. Haircuts (allgemeines Verständnis der Wirkung auf das Kapital der eigenen Positionen) - Einige Elemente sind im Nettovermögen zu einem reduzierten Wert, wie ein Haarschnitt bekannt. Aktien des Broker-Dealer haben einen Haarschnitt von 15 vom Marktwert. SEC Regel 15c3-3 - Kundenschutzregel Die Kundenschutzregelung verlangt, dass Makler-Händler ein Reservekonto für den Schutz der Kunden, das so genannte Special Reserve Bank Account für den ausschließlichen Vorteil des Kunden, aufstellen. Sie sind auch verpflichtet, den Besitz oder die Kontrolle über alle Wertpapiere ihrer Kunden zu halten. Ausnahmen von dieser Regelung sind: Broker-Händler, die sich ausschließlich mit Investmentgesellschaften befassen Broker-Händler, die keine Margin-Accounts halten oder Kunden - oder Bargeld halten (Einführung von Brokern) 13 Privatsphäre der Verbraucher Finanzinformationen Im Jahr 2000 verabschiedete die SEC die Verordnung SP, Erstellt gemäß § 504 Gramm-Leach-Bliley Act. Diese Gesetzgebung erforderte, dass die SEC (und andere Bundesorganisationen) Vorschriften erlassen, die Bekanntmachungsanforderungen und Beschränkungen für die Fähigkeit einer Finanzinstitution zur Offenlegung von nichtöffentlichen personenbezogenen Informationen über Verbraucher durchführen. Infolgedessen müssen Broker-Dealer ihren Kunden eine Benachrichtigung über die Datenschutzrichtlinien und - praktiken geben und dürfen nicht-öffentlich zugängliche personenbezogene Daten über Verbraucher an nicht angeschlossene Dritte weitergeben, es sei denn, das Institut stellt dem Verbraucher bestimmte Informationen zur Verfügung und hat der Verbraucher nicht gewählt Aus der Offenlegung auszuschließen. Die Verordnung S-P formuliert die Anforderungen für die Übermittlung der ersten und jährlichen Bekanntmachungen über die Datenschutzrichtlinien und - praktiken des Broker-Händlers sowie über die Möglichkeiten und Methoden für Kunden, sich von der Weitergabe ihrer nichtöffentlichen personenbezogenen Daten an nicht verbundene Dritte zu distanzieren. Die Regel setzt voraus, dass diese Angaben klar und auffällig sind und die Datenschutzrichtlinien und - praktiken der Broker-Händler genau widerspiegeln. Bestimmte Ausnahmen gelten, einschließlich solcher, die Broker-Dealern, Investmentfonds und registrierten Anlageberatern erlauben, Informationen an nicht verbundene Dritte unter Umständen wie Wartung oder Wartung eines Kundenkontos oder gemäß den Bundes-, Landes - oder lokalen Gesetzen offen zu legen. Beispielsweise können Freigabeinformationen ohne Zustimmung gemacht werden, wenn dies notwendig ist, um es Dritten zu ermöglichen, Dienstleistungen wie Verarbeitung und Wartung von Transaktionen durchzuführen. Ist Ihr Geld sicher mit Ihrer Makler-Tatsache, nachdem mfglobal Kunden 30 ihrer Fonds verloren haben, glaube ich nicht Geld ist sicher mit jedem Broker, was auch immer vor allem ein Forex-Broker, es sei denn, Sie können privat versichern Ihr Geld aus dem Broker gehen unter. Beste Sache ist, eine Versicherungsgesellschaft Anforderung sie für ein Angebot und zahlen die Prämie in Ihrer eigenen Kapazität. Vielen Dank für Ihre Antwort fugly, jetzt annehmen, Sie sind zum Beispiel durch einen US-oder UK-Broker, aber Sie sind nicht ein US-oder britischer Staatsbürger noch Leben in den USA oder Großbritannien, ich nehme an, dass Sie müssen Sie Ihre Einlage mit, Broker durch eine US-amerikanische oder britische Versicherungsgesellschaft und wenn ja, welche Versicherungsgesellschaften in den USA oder Großbritannien wäre am besten für diesen Zweck und kann eine solche Versicherung online zu nehmen werden Der so genannte Schutz durch die Securities Investor Protection Corporation (SIPC ) In den USA ist praktisch nutzlos, da es sehr schwierig, wenn nicht gar unmöglich ist, eingezahlte Gelder zurückzuerhalten, wie es hier erklärt wird: Der Schutz umfasst nicht Devisen-, Rohstoff - und Futures-Kontrakte sowie Optionen auf diesen wie hier erläutert: Und wie ich bereits in einem früheren Bericht erklärt habe, ist die Securities Investor Protection Corporation (SIPC) der FSA im Vereinigten Königreich auch praktisch nutzlos, weil das britische Recht eine unbegrenzte Rückvergütung erlaubt. Also die einzige wirkliche Option muss persönlich Versicherung Einlagen bei einigen renommierten Versicherungsgesellschaft wie fugly erklärt - aber welche Unternehmen wäre das beste für diese und kann dies online getan werden
Comments
Post a Comment